Управление нефинансовыми рисками учетной системы
Цели и задачи
Участники
 
   Обязательства участников
Стимулы участия
Индекс устойчивого развития
Трансфер-агентское пространство (ТАП)
Нефинансовая отчетность
Общие положения

Контакты

 Разработка методологии составления рэнкингов учетных институтов с учетом реализации Программы устойчивого развития. Формирование индекса устойчивого развития учетной системы.

     В целях стимулирования присоединения учетных институтов к Программе устойчивого развития  учетной системы,  показатели, отражающие степень и эффективность  участия в ней будут учитываться в соответствующих специальных рэнкингах, индексе устойчивого развития, а впоследствии и в рейтинговых исследованиях ИНФИ/ПАРТАД.
Формирование индекса устойчивого развития, а также рэнкинговые исследования в отношении участников Программы устойчивого развития предполагается проводить на основании сведений, предоставляемых организациями в информационные базы данных ПАРТАД "Регистраторы России", "Депозитарии России", либо специализированной информации, предоставленной участниками Программы, а также на основании иной общедоступной информации, необходимой для расчета показателей устойчивого развития.
В дальнейшем будет осуществлена соответствующая  доработка Анкет баз данных "Регистраторы России" и "Депозитарии России".

1. Рэнкинги  устойчивого развития учетных  институтов

В рамках реализации Программы предлагается ведение следующих первоначальных рэнкингов, которые в основном отражают деятельность учетного института по ключевым направлениям устойчивого развития:

  • развития трансфер - агентской технологии учетного института;
  • повышения квалификации сотрудников учетного института;
  • общественная активность учетного института;
  • финансовая ответственность/устойчивость учетного института.

Рэнкинг развития трансфер - агентской технологии учитывает количество операций между участниками Программы устойчивого развития и их трансфер-агентами с использованием СЭД ПАРТАД.
Ранжирование участников Программы устойчивого развития будет осуществляться по суммарной величине операций, проводимых трансфер - агентами конкретного регистратора с использованием системы электронного документооборота.
Рэнкинг повышения квалификации персонала учитывает общее количество сотрудников учетного института, которые прошли обучение в ПАРТАД в сфере противодействия отмыванию доходов, управления рисками, инсайда, иных сферах, связанных с деятельностью на финансовом рынке.
Рэнкинг может учитывать также иные сферы повышения квалификации сотрудников учетных институтов, признаваемые СРО на условиях предоставления необходимой ей информации.
Ранжирование участников Программы устойчивого развития  осуществляется в данном случае по суммарному количеству сотрудников конкретного регистратора, прошедших повышение квалификации по признаваемым ПАРТАД сферам повышения квалификации.
Рэнкинг общественной активности учетного института учитывает участие руководителей и сотрудников учетного института в органах управления и рабочих органах ПАРТАД (Совет директоров, профильные Комитеты, рабочие группы).
Ранжирование участников Программы устойчивого развития  осуществляется по суммарному количеству сотрудников конкретного регистратора в органах управления и рабочих органах ПАРТАД.
Рэнкинг финансовой ответственности/устойчивости учетного института учитывает  величину собственных средств, страхового покрытия и вклада в КС <ТАП> учетного института.
Ранжирование участников Программы осуществляется по суммарной величине соответствующих финансовых показателей.
Результаты расчета  рэнкингов учетных институтов предполагается публиковать на официальных сайтах ПАРТАД и Программы устойчивого развития. Проведение рэнкинговых исследований устойчивого развития будет осуществляться на регулярной основе - раз в полгода.

2. Индекс устойчивого развития учетных институтов (ИУС)

На основании базовых показателей, учитывающихся в рэнкинговых исследованиях, производится формирование индекса устойчивого развития регистраторов (учетных институтов).
Методология формирования  индекса устойчивого развития регистраторов-участников Программы  предполагает расчет следующих основных показателей:

  • уровень развития трансфер-агентской технологии;
  • уровень повышения  квалификации сотрудников;
  • развитие общественной активности;
  • уровень финансовой ответственности.

Примерный порядок расчета индекса  устойчивого развития  регистраторов

1) Развитие трансфер-агентской технологии в деятельности регистраторов.

Расчет уровня развития трансфер-агентской технологии  регистраторов-участников Программы производится следующим образом: определяется максимальный уровень   количества операций проводимых трансфер-агентами конкретного регистратора с использованием системы электронного документооборота среди всех регистраторов-участников Программы; количество  баллов, присвоенное  каждому регистратору по данному показателю, определяется по формуле 5:

X1 = CURVALUE*WEIGHT/MAXVALUE,    (5)

Y1 = Сумма {X1} / Количество регистраторов - участников Программы, (5)

где:
X1 - количество баллов, присвоенное регистратору по данному показателю;
Y1 - среднее количество баллов по всем регистратором - участникам Программы по данному показателю;
CURVALUE - значение показателя для данной компании;
WEIGHT - вес данного показателя (100 баллов);
MAXVALUE - максимальное значение данного показателя.
Уровень развития трансфер-агентской технологии регистраторов-участников Программы  рассчитывается как сумма значений  показателя Х1 по всем регистраторам, деленное на количество регистраторов-участников Программы (Y1).

2) Уровень повышения  квалификации сотрудников регистратора.

Расчет уровня повышения квалификации сотрудников регистратора производится следующим образом: определяется максимальное количество сотрудников среди  регистраторов-участников Программы, которые прошли обучение в ПАРТАД, а также в иных организациях, обучение в которых признается СРО, в сфере противодействия отмыванию доходов, управления рисками,  инсайда, иных сферах, связанных с деятельностью на финансовом рынке и имеют соответствующие сертификаты; количество баллов (Х2), присвоенное каждому регистратору по данному показателю, определяется по формуле аналогичной формуле 5. Уровень квалификации  сотрудников всех регистраторов-участников Программы  рассчитывается как сумма значений показателяХ2  по всем регистраторам-участникам Программы, деленная на их  количество (Y2).

3) Уровень общественной активности регистратора.

Расчет уровня общественной активности регистратора производится следующим образом: определяется максимальное количество  сотрудников среди регистраторов-участников Программы в органах управления и рабочих органах ПАРТАД (Совет директоров, профильные Комитеты, рабочие группы); количество баллов, присвоенное каждому регистратору по данному показателю (Х3) определяется по формуле, аналогичной формуле 4. Уровень общественной активности всех регистраторов-участников Программы  рассчитывается как сумма значений показателя Х3 по всем регистраторам-участникам Программы, деленная на их количество (Y3).

4) Уровень финансовой ответственности/устойчивости регистратора.

Расчет уровня финансовой ответственности регистратора производится следующим образом: определяется максимальная суммарная величина собственных средств, страхового покрытия и вклада в КС <ТАП> среди  регистраторов-участников Программы; количество баллов, присвоенное каждому регистратору по данному показателю (Х4) определяется по формуле, аналогичной формуле 5.  Уровень финансовой устойчивости всех регистраторов-участников Программы  рассчитывается как сумма значений показателя Х4по всем регистраторам-участникам Программы, деленная на их количество (Y4).

Индекс устойчивого развития учетной системы (ИУС) рассчитывается, как сумма достигнутых уровней развития по всем четырем вышеуказанным показателям всеми регистраторами-участниками Программы и определяется по формуле (6)..

ИУС = Y1+Y2+Y3+Y4    (6)

Индекс устойчивого развития учетной системы публикуется на официальном сайте Программы устойчивого развития и пересматривается раз в полгода.